深交所修订两项纪律处分规则 进一步筑牢全面加强监管的制度基石
2024-06-19 【 字体：大 中 小 】
证券时报网讯，据深交所消息，为贯彻落实中央金融工作会议精神，1月12日，深交所修订并发布《自律监管措施和纪律处分实施办法》《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》，进一步筑牢全面加强监管的制度基石，积极引导督促各方合规运作，共同营造资本市场良好生态。
本次修订内容包括紧盯突出问题，强化监管效能。一是加大惩处力度，明确占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利益的，对组织、指使占用的控股股东、实际控制人，视情形一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件。二是补足监管空白，将有权机关查明的、与上市公司财务造假等违法违规行为存在直接关联的责任人员明确纳入处分范围。三是坚持一追到底，明确证券摘牌后，对上市期间发生的违规行为，仍适用纪律处分相关规定，避免“一退了之”。四是强化中介监管，细化中介违规情形，聚焦于是否勤勉尽责、出具文件报告真实准确情况等；加大财务会计监管力度，单列会计师事务所及其人员的处分标准。五是加强联合惩戒，对被其他证券交易场所实施暂不接受文件、认定为不适当人选等处分的，深交所对应采取相应措施。
猜你喜欢
广东省委党校新会陈皮国家现代农业产业园现场教学点揭牌
4595 大A已迈入技术性牛市
7034 期货配资账户 ,2月以来中美航班的机票平均价格(不含税)约7000元
3682 韩总理：扩招政策难以废除，请医生撤回停诊计划
7761 从“一号文件”措辞变化看社会资本投资农业新信号
9778 港股概念追踪 国庆档多部各类型头部影片定档 四季度电影市场热度有望再次延续(附概念股)
585 金山办公(688111SH)拟斥不低5000万元且不超1亿元回购股份
8450 汤姆猫：公司股东股份变动情况详见相关公告，目前经营正常
7815 水利部张祥伟：将进一步拓宽水利建设长期资金筹措渠道
7246 亚行维持中国经济增长预期不变
4832 
泰老跨境铁路客运列车开始试运行
从“超级选举年”看全球政坛之变
江铃汽车最新公告：上半年净利润895亿元 同比增长2277%
补能问题或将困扰越来越多的新能源用户。近日，消费者洞察与市场研究机构
攀岩2银收获惊喜，奥运新项目伊利再做先行者
港股概念追踪 厄尔尼诺现象异常 机构关注气候对农业及畜牧养殖业影响（附概念股）
天禄科技最新公告：股东马长建拟减持不超过054%股份
国产包揽前五！Q2手机出货量iPhone跌出前五
开启9天粤剧之旅，小粤迷“艺”起来！
东富龙(300171SZ)累计回购498万股 耗资639437万元
